公告　情報管理規程

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ロッテショッピング公告情報管理規定

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02 公告監督機構の基本的な権限と責任

第4条(代表取締役))
1. ①代表取締役は公示統制制度と関連した諸業務を管掌する。
2. ②代表取締役は公示統制制度が効果的に運営されるように公示統制制度に関する政策策定および関連諸規定の承認など必要な業務を遂行する。
第5条(公示責任者)
1. ①公示責任者は代表取締役が指名する。
2. ②公示責任者は公示統制制度の設計および運営に関連した業務を総括して次の各号の業務を遂行する。
  - 1.公示情報および公示書類(関連書類を含む。以下のとおり)に対する検討承認、施行に関する業務
  - 2.役職員の公示関連法規の遵守のために必要な措置(関連教育実施、指針の用意など)
  - 3.公示リスク要因の特定と対処方法の策定・実行
  - 4.公示統制制度に対する常時モニタリングと定期的な運営実態点検および運営成果評価
  - 5.関連法規で公示するよう明確に特定されていない事項の公示の有無および範囲の決定
  - 6.公示担当部署の指揮および監督
  - 7.公示業務に関連した役職員に対する教育計画の策定・施行
  - 8.公示統制制度の設計および運営と関連した諸規定の施行のための細部指針などの承認
  - 9.その他公示統制制度と関連して代表取締役が必要と認める事項
3. ③公示責任者はその職務を遂行するにあたって必要な場合、次の各号の権限を有する。
  - 1.公示事項と関連した各種帳簿および記録の提出要求および閲覧権
  - 2.会計または監査担当部署、その他公示情報生成および公示書類作成と関連する部署の役職員に対する意見聴取権
4. ④公示責任者はその職務を遂行するにあたって必要な場合、担当役員または監査(監査委員)と協議することができ、外部専門家の意見を聴取することができる。
第6条(公示担当部署)
1. ①代表取締役は公示業務に関する専門的知識を有する者を含み、公示業務を担当する部署を構成しなければならない。このうち2人は公示規定第88条第2項により公示担当者に指名しなければならない。
2. ②公示担当部署は公示業務に関連して公示責任者の指揮を受け、次の各号の業務を遂行する。
  - 1.各種公示情報の収集および検討
  - 2.公示書類の作成および公示実行
  - 3.年間公示業務計画の策定および推進現況点検
  - 4.公示関連法規の制定、改定内容に対する随時点検など、法規遵守のために必要な措置の検討および公示責任者に対する報告
  - 5.会社の全体的な次元での公示リスクの点検、評価、管理
  - 6.その他代表取締役または公示責任者が必要と認める事項
第7条(事業部署)
1. ①各事業部署の長は次の各号の一に該当する場合には、公示担当部署に適時にこれに関する情報を伝達しなければならない。
  - 1.公示関連法規で定めた公示事項が発生し、または発生が予想される場合
  - 2.会社の経営に重大な影響を及ぼす事項で公示の有無に対する判断が確実ではない場合
  - 3.すでに公示された事項の取消または変更事由が発生し、または発生が予想される場合
  - 4.その他公示責任者または公示担当部署長の要求を受けた場合
2. ②前項の公示情報を伝達する場合、関連内容と必要な証明および参考資料などに関する写しを文書で公示担当部署に伝達し、これに関する原本を保管しなければならない。但し、緊急を要し、または避けられない事由がある場合には、文書以外の適正な方法で伝達したうえで、事後に関連内容の写しを文書で伝達することができる。